Санкции США и Великобритании в отношении НРД: что теперь учесть для получения и исполнения лицензий

Сколько лицензий нужно получить, чтобы разблокировать активы?

В самом плохом случае инвесторы должны будут получать 3 лицензии: 

1. Лицензию Казначейства Бельгии. Euroclear – бельгийская финансовая организация, которая не может разблокировать активы со счета НРД без лицензии своего регулятора – Казначейства Бельгии. Получение этой лицензии остается необходимым этапом, условия получения лицензии не изменились.

2. Лицензию OFAC (США), поскольку НРД включен в SDN-лист. Эту лицензию нужно получать, если этого потребует Euroclear или принимающий европейский брокер. Выдача подобных лицензий не противоречит санкционному законодательству США, но трудность в их получении может быть вызвана высокой загрузкой OFAC в целом и особенно его подразделения, ответственного за выдачу лицензий.

3. Лицензию OFSI (Великобритания), поскольку в отношении НРД также введены блокирующие санкции Великобритании. Нужно получать, если этого потребует Euroclear. Однако по нашему опыту Euroclear соблюдает санкции Великобритании не во всех ситуациях и не так строго, как санкции ЕС и США. Кроме того, британский санкционный режим предоставляет определенные возможности для разблокировки активов и без получения лицензии OFSI. 

В данный момент Euroclear, а вслед за ним и европейские брокеры взяли паузу и анализируют последствия новых санкций, их применимость к разблокировке активов, а также возможность использования генеральных лицензий, выданных OFAC.

Как теперь исполнять лицензии на разблокировку?

Как и прежде, для исполнения лицензии Казначейства Бельгии необходимо совершить ряд действий:

1. Получить необходимые лицензии санкционных регуляторов (точное количество необходимых лицензий будет зависеть от ситуации каждого конкретного инвестора).

2. Подать поручения своему российскому брокеру на перевод ценных бумаг, удостовериться, что данные поручения были направлены в НРД, а сам НРД направил поручения в Euroclear. Одновременно с этим необходимо подать поручение иностранному брокеру (иному проф. участнику) на прием ценных бумаг.

3. Ожидать исполнения поручений, которые могут в течение длительного времени (иногда 3 и более месяцев) проходить комплаенс-проверку на стороне Euroclear. 

4. После того как активы будут фактически переведены в соответствии с положениями Общих условий разблокировки, необходимо будет направить в Казначейство Бельгии последующую отчетность, утвержденную европейским гарантом.