Ответы на часто задаваемые вопросы в связи с опубликованием Указа Президента №8 от 03.01.2024
Текст актуален на 09.01.2024
03.01.2024 Указом Президента №8 [1] запрещено обращать взыскание на денежные средства и ценные бумаги, учитываемые на счетах типа "С" и "И". Запрещено также накладывать арест и принимать иные обеспечительные меры в отношении имущества, находящегося на счетах типа "С" и "И". Адвокатское бюро NSP подготовило ответы на часто задаваемые вопросы в связи с принятием данного Указа.
Что будет с исками?
Принятие Указа не влияет на возможность рассмотрения дел, так как не затрагивает процессуальные вопросы разрешения споров. Российский суд не может отказать в удовлетворении иска на основании нового Указа. Новый Указ также не препятствует возбуждению исполнительного производства. Сейчас в производстве арбитражных судов находится около 100 исков российских частных инвесторов и компаний к Euroclear и Clearstream.
Еще до опубликования Указа мы ожидали, что значительная часть исков была бы отозвана: многие частные инвесторы заявляли иски исключительно о взыскании доходов на ценные бумаги и еще до нового года успели получить причитающиеся выплаты в рамках другого Указа Президента – №665 от 09.09.2023.
Заявления инвесторов, требующих взыскания стоимости ценных бумаг, останутся в производстве судов и будут рассмотрены без изменений. Аналогично в производстве останутся и заявления юридических лиц, которые не получили причитающиеся выплаты по Указу №665.
Что будет после вынесения решения?
Как и прежде, после вынесения решения судом первой инстанции инвесторам предстоит пройти стадию апелляционного обжалования. После этого судебный акт вступит в силу и, если он состоится в пользу инвесторов, на него можно будет получить исполнительный лист.
Ранее все инвесторы рассчитывали, что если Euroclear и Clearstream не исполнят решение добровольно, то можно будет обратить взыскание на денежные средства европейских депозитариев, заблокированные на счетах типа "С" и типа "И". И если со счетом типа "И" довольно скоро наступила определенность: в рамках упомянутого Указа №665 его стали использовать для зачисления выплат по российским еврооблигациям Минфина и дальнейших выплат в пользу инвесторов, то на денежные средства на счете типа "С" российские истцы были вправе претендовать.
NSP даже удалось найти судебную практику, где Арбитражный суд г. Москвы признал допустимым обращение взыскания на имущество, находящееся на счетах типа "С":
"Установленный решением Совета директоров Банка России от 24.06.2022 режим банковского счета типа "С" не исключает возможности осуществления списания денежных средств в случаях, непосредственно предусмотренных законом, не зависящих от волеизъявления лица, на имя которого открыт банковский счет, или банка. Указ № 95 не устанавливает особенностей в части обращения взыскания на находящиеся на банковском счете типа "С" денежные средства в случае обращения взыскания на них на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя (статья 70 Федерального закона "Об исполнительном производстве")" [2].
Указанное решение в настоящее время обжалуется и, с учетом нового Указа Президента о запрете принудительного обращения взыскания на так называемые С-деньги, должно быть отменено.
Несмотря на вынужденную отмену основной стратегии инвесторов, остаются доступными несколько вариантов:
1. Euroclear и Clearstream добровольно исполнят решение российского суда
Вероятность этого довольно низкая, тем не менее, решение российского суда является обязательным для исполнения сторонами спора.
2. Продажа права требования третьим лицам
Российские истцы вправе продать свое право требования к Euroclear и Clearstream, подтвержденное решением суда. Продажа (или же уступка) прав требования, подтвержденных решением суда, является довольно распространенной практикой. Это означает, что владелец таких прав (истец) может продать их другому лицу за определенную сумму денег. При этом новый владелец получает право на получение суммы, указанной в решении суда, а прежний владелец освобождается от обязанности по взысканию этой суммы. Такой вид сделки может быть выгоден как для продавца, который получает деньги заранее, так и для покупателя, который может получить право на получение значительной суммы в будущем.
3. Принудительное исполнение решения российского суда в дружественных юрисдикциях
Российские истцы смогут обратиться в дружественные юрисдикции (например, страны СНГ, Китай и др.) за принудительным исполнением решения суда: в иностранных юрисдикциях у Euroclear и Clearstream имеется имущество, на которое, очевидно, не распространяются Указы Президента РФ.
Россия и некоторые другие дружественные государства [3] являются участниками Соглашения стран СНГ от 20.03.1992 "О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности". Абзацем 3 ст. 7 Соглашения предусмотрено:
"Решения, вынесенные компетентным судом одного государства - участника Содружества Независимых Государств в части обращения взыскания на имущество ответчика, подлежат исполнению на территории другого государства - участника Содружества Независимых Государств органами, назначенными судом либо определенными законодательством этого государства".
Статьей 8 Соглашения предусмотрено, что приведение в исполнение решения производится по ходатайству заинтересованной Стороны. Euroclear и Clearstream будут вправе возражать против принудительного исполнения российского решения в дружественных юрисдикциях, но перечень оснований, по которым можно возражать, довольно сильно ограничен.
4. Банкротство Euroclear и Clearstream на территории России
Если вышеуказанные варианты не сработают, то можно инициировать процедуру банкротства иностранных депозитариев в России (постепенно складывается позитивная практика по вопросу банкротства иностранных компаний в России). Основанием для банкротства иностранной компании на территории России являются те же санкции, которые не позволяют российскому кредитору обратиться в иностранную юрисдикцию с заявлением. В дальнейшем российский конкурсный управляющий сможет обратиться в те же дружественные иностранные юрисдикции за обращением взыскания на имущество иностранного должника.
Таким образом, у российских истцов остаются опции для исполнения решения суда даже при отсутствии доступа к денежным средствам на "С"-счетах.
5. Параллельное обращение в иностранные регуляторы с заявлениями на получение лицензий на разблокировку активов
Судебный спор против иностранных депозитариев не мешает инвесторам параллельно с судебным разбирательством обратиться с заявлениями на получение лицензии.
При качественной подготовке заявления можно рассчитывать на следующие шансы в получении лицензии Казначейства Бельгии (касается активов, заблокированных в Euroclear):
- выше среднего или высокие – для российских инвесторов, имеющих европейское ВНЖ или паспорт;
- средние или ниже среднего – для инвесторов, без европейских ВНЖ или паспорта.
При этом, по собственной практике NSP, вероятность оспаривания возможного отказа Казначейства Бельгии в выдаче лицензии в Государственном Совете Бельгии (по заявлениям инвесторов без ВНЖ/паспортов) – выше среднего или высокая [4].
Зачем было закрывать доступ к денежным средствам на счетах типа "С"?
Вероятно, российские власти в наступившем году попытаются реализовать стратегию глобального обмена: имущество на счетах типа "С" будет использовано для выкупа заблокированных активов. Речь идет об Указе Президента №844 от 08.11.2023, которым положено начало обмену заблокированными активами. По данному Указу инвесторы смогут реализовать свои заблокированные активы на сумму до 100 000 рублей. Ограничение доступа к С-деньгам, судя по всему, является одним из шагов в данном направлении.
Как усматривается из активности государства в течение последнего полугода, оно пытается позаботиться об интересах частных инвесторов. Сперва были удовлетворены интересы крупных – инвесторам в полном объеме пришли доходы на заблокированные ценные бумаги, накопившиеся с февраля 2022 г. по сентябрь 2023 г.
Затем очередь дошла и до частных инвесторов с меньшим объемом заблокированных активов. В 2024 г. с наибольшей долей вероятности из своих заблокированных бумаг смогут выйти те, кто инвестировал в иностранные акции незначительные суммы.
Тем не менее, открытым остается вопрос удовлетворения интересов институциональных инвесторов и других юридических лиц: они не подпали под выплаты доходов на ценные бумаги и не заинтересованы в так называемом "обмене", т.к. объем их заблокированных денежных средств и ценных бумаг кратно превышает лимит в 100 000 рублей. Так, МТС-Банк, Росбанк и ЗАО "Лидер" выиграли свои дела в первой инстанции в конце прошлого года, но не успели использовать средства на счетах типа "С". В январе наступившего года также ожидаются решения судов в пользу российских юридических лиц, исполнение которых будет затруднено.
Вправе ли Президент устанавливать порядок обращения взыскания на имущество?
До недавнего времени перечень имущества, на которое не может быть обращено взыскание, регулировался федеральными законами (например, Законом об исполнительном производстве). Но в декабре 2023 г. вступил в силу Федеральный закон от 19.12.2023 №600-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" [5], которым Президент был наделен полномочиями устанавливать особый порядок обращения взыскания на имущество, находящееся на специальных счетах.
Сноски
[1] Полный текст Указа: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030007
[2] Решение Арбитражного суда г. Москвы по делу №А40-200799/2023 от 15.12.2023
[3] Республика Армения, Республика Беларусь, Республика Казахстан, Кыргызская Республика, Российская Федерация, Республика Таджикистан, Туркменистан, Республика Узбекистан, Азербайджанская Республика.
[5] http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202312190006?index=15
Telegram-канал NSP